通常,您有三种方式可以“获得”金融服务牌照在澳大利亚开展金融服务业务。每种方式都涉及成本和时间效率的衡量以及您自己独特的业务发展计划。

一.自行申请AFS许可证

在澳洲,澳大利亚证券与投资委员会(“ASIC”)评估金融服务牌照的申请,作为其为金融服务行业监管机构的一部分。在评估中,ASIC会考虑您是否具备相关能力和金融资源。此外,您必须能够履行其他义务,例如培训,合规和争议解决。

为了成功申请金融服务牌照,负责经理(“RM”)发挥着至关重要的作用。因此,在您的计划/申请阶段,我们强烈建议您与负责经理首先完成雇佣安排。

二.公司/个人授权

此方法涉及与当前金融服务牌照持有人达成相关授权协议,随后向ASIC提交更新金融服务注册。成功递交后,您将被授权提供相关的金融服务。与所有私人协议一样,谈判在与当前金融服务牌照持有人达成协议时发挥了重要作用。必须强调报告义务,数据管理,合规安排和风险管理等关键项目,以确保各方之间的持续合作关系。

三.获取/购买当前金融服务牌照持有人

此方法通常涉及收购金融服务牌照持有人公司的股份(无论是直接还是作为最终控股公司)。除了对目标金融服务牌照持有人的授权金融服务种类感兴趣外,您还必须考虑目标公司的资产和负债以及当前的义务和责任。进行尽职调查以确定您作为目标公司的新所有者的风险是必要的。

如果未来有机会,我们会展开讲每种方式下的具体操作方法,要求和风险。